按照德纪发【2020】5号(中共XXX市纪委XXX市监察局印发《关于全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见》的通知)精神，确保公司重大事项、重点部位和关键环节公开、公正、阳光运作，使企业又好又快健康的发展，结合公司实际情况，制定本实施办法。
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以人为本、勤俭履职，全心全意依靠职工办企业，围绕权力运行的重点岗位、特殊部位和关键环节，综合运用教育、制度、监督等措施，主动超前预防，关口前移，从源头上防治腐败，促进干部廉洁从业，进一步推进完善惩治和预防腐败体系建设。
二、总体目标
通过确认权力，查找运行风险，树立廉政风险意识;明晰风险的环节、部位、岗位，准确鉴别、科学评估;建立廉政风险防控和监管机制，降低廉政风险;增强廉洁从业、依法管理的意识，为推进公司又好又快的发展，把企业做大做强提供有力保障。
三、工作原则
1.以人为本。廉政风险防控管理主要体现以人为本、执政为民的理念，最大限度降低廉政风险，为干部职工廉洁从业、预防腐败构建“防护网”。
2.注重预防。廉政风险管理要坚持关口前移，预防在先，以教育为基础、制度为保障、监督为关键，形成有利于预防腐败的思想观念、文化氛围和制度保证。
3.突出重点。公司决定廉政风险防控管理的要重点岗位、特殊部位和关键环节：
公司一级严格执行“三重一大”制度;
处室及以下各级以财务管理、生产技术、销售、物资采购、基建工程、项目建设(专项预防)等岗位和人员，有自主对外业务的二级单位领导班子等为防控点。
4.廉政风险防控管理要以公开权力与责任和公开办事流程为重点，进一步推行司(厂)务公开、党务公开制度，树立企业发展、造福职工、回报社会的理念，自觉接受职工和社会的监督。
四、主要内容
围绕工作职能，进行权力梳理、确认、登记;以规范权力运行为核心，确认重点岗位、特殊部位和与之相对应的人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，排查可能产生不廉洁行为和诱发腐败的风险点。以险设防，有针对性地制定和完善防控措施、制度，事前预防与提前介入相结合、事中监管与工作审计相结合、事后惩治与警示教育相结合，防治腐败行为发生，提高预防腐败工作的实效性和有效性。
五、方法步骤
工作步骤按三个阶段进行。
(一)开展风险排查阶段(20**年4月20日——6月20日)。主要任务是：宣传动员，排查廉政风险点。
1、搞好宣传发动，梳理职权“清单”(4月20日—6月5日)。成立领导小组，专题研究工作，制定实施方案。召开工作部署动员会，启动廉政风险防范管理工作。广泛宣传廉政风险防控机制建设的重要意义和基本要求，教育全体干部职工充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，切实增强工作的主动性、积极性，在全体干部职工中营造积极支持和主动参与工作的良好氛围。各单位要结合“三定”方案，对每个单位、每个岗位和每个人的职责定位、法定程序权限、工作流程进行认真、全面梳理，对梳理出来的职责、职权和工作流程详细开具“清单”，并在一定范围内公开。
2、排查廉政风险点(6月6日—6月20日)。按照高管、中层、干部职工“三个层次”，围绕事权、人权、财权、管工程、管项目等涉及到的重大事项、重点岗位、重要工作环节，针对服务对象和群众反应的突出问题等，采取自已查、群众提、互相找、组织点、社会评、领导审等方法，查找思想道德、制度机制、岗位职责、行为过程、外部环境等方面存在的廉政风险点。在高管岗位风险方面：要重点查找自身在重大事项决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险;在中层岗位风险方面：要根据各单位职责定位，重点查找个人在行使业务处置权、内部管理权和自由裁量权等方面存在或潜在的廉政风险;在其它岗位方面：工作人员要对照岗位职责、工作制度，重点查个人在行使自由裁量权和业务处置权等方面存在或潜在廉政风险。
3、划分风险等级(6月21日—7月30日)。针对排查出的风险，根据风险发生的几率及危害程度等情况进行风险评估，确定A、B、C三个风险等级，实施风险分级管理。A级为最容易发现问题且影响重大的部位和事项;B级为比较容易出现问题且影响比较大的部位和事项;C级为存在一般性廉政、效能风险的部位和事项。对确定的风险点及其风险等级要在本单位内进行公示，广泛听取本单位全体人员对查找及评估结果的意见、建议，并加以修改。通过公示，重点弄清“四个问题”：重要涉权事项是否找准，重要风险点查找是否准确无遗漏，对风险等级的评估是否准确，风险点的工作人员是否具备该岗位应有的素质。风险点及风险等级的确定，由各单位确定并经分管领导同意后报领导小组办公室汇总，由领导小组提交公司党委讨论确定。
(二)制定防控措施阶段(20**年8月1日—9月31日)。主要任务是：完善工作流程，加强制度建设，建立防控机制。
1、绘制工作流程(8月1日—8月15日)。根据单位职能，明确工作运行程序和权力运行轨迹，以合法性、创新性、实效性为基本原则，抓住决策、执行、监督检查三个关键环节，根据形势发展和实际工作需要，对原有工作程序进行认真梳理，分析查找对现有工作理顺职能、明确职权、落实责任，重新制定科学合理、高效有序、可行管用的工作流程，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。
2、完善工作制度(8月16日—8月31日)。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的风险等级，制定有针对性和可操作性强的防范措施。要坚持对事不对人的原则，以职责设定岗位、岗位职责、程序控制、干部管理、职务消费和责任追究等，加强制度建设。要按照制度面前没有特权、制度约束没有例外的要求，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。
3、健全防控措施(9月1日—9月31日)。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责。公司高管成员由国资委纪委直接监管;A级中的班子正职、副职岗位由公司党委直接监管，公司纪检协助监管;B级由公司分管领导监管，公司纪检协助监管;C级由二级单位负责人监管。要全面推进决策程序、办事程序、工作流程、内控制度、监督方式“五公开”，对确定的廉政风险，要在划清权力界限、规范操作程序的基础上，锁定履职权限、规范工作规程、控制自由裁量权，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。
4、建立预警机制(10月1日—10月30日)。要建立廉政风险动态监控和定期检查分析制度，及时发现存在或可能发生的廉政风险，发出预警信号，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。要采取警示提醒、警示诫勉、警示追究等方式进行预警处置;对部门和单位，要采取对责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会等方式进行预警处置;对新发现的腐败风险，责成有关单位和个人及时制定防范措施。必要时，纪检监察机关可直接对有关单位及工作人员实施预警处置。本阶段结束后，各单位要对开展风险防范管理工作的基本情况、主要特点、取得成效、存在问题、改进措施进行认真总结，形成报告，报送领导小组办公室。
(三)考核评估优化阶段(20**年11月1日—30日)主要任务是：分析质量，评估效果，总结经验。
1、评估内容。主要包括组织领导机构是否健全、责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控措施是否得力、预警机制是否健全、制度执行是否有效、监督检查是否得力、预警机制是否健全、制度执行是否有效、监督检查是否到位、考核办法是否科学、防控效果是否明显等。
2、评估办法。各单位要认真开展自查自评，总结经验，查找不足，改进提高。领导小组对各单位风险防范管理工作进行考核评估，根据检查考核结果，纠正存在的问题，及时调整廉政风险防范的程序内容和相关制度。公司党委、纪检要在此基础上，对各单位廉政风险防控机制建设进行统一评估，并同步跟进建立教育、培训、督查、考核、整改等各项配套辅助措施。
3、总结提升。针对评估中出现的问题和不足，要着力整改提高，健全完善制度，堵塞风险漏洞，提升防控水平。要进行理论总结和实践总结，形成总结报告。逐步形成和完善内部管理有制度，岗位操作有标准，出现问题能纠正，事后考核有依据的科学合理、可行管用的廉政风险防范管理体系，并接受国资委党委、纪委等上级部门的检查验收。
六、工作要求
(一)加强领导，提高认识。成立领导小组：
组 长：
副组长：
成 员：
领导小组下设办公室设在纪委办公室。制定方案，做到任务明确、责任到人，确保工作落到实处、取得实效。
廉政风险点防范管理，涉及面广、情况复杂、政策性和专业性很强。各单位主要负责人要高度重视廉政风险防范管理工作，并列入重要议事日程来抓，要切实做到工作亲自部署、任务亲自安排，重大问题亲自过问、重要事项亲自督办。班子成员要严格按照“一岗双责”的原则，带头查找廉政风险点，带头制定、执行和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险防控机制建设工作。纪检监察要加强组织协调，协助党委抓好落实。
(二)突出重点，强化检查。开展廉政风险点防范管理工作要突出抓好领导班子和干部、关键岗位和重点人员，同时要抓好延伸，做到不漏岗、不缺项，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险防范的教育。
要将廉政风险防控机制建设工作纳入惩防体系建设和党风廉政建设责任制考核的重要内容，实行严格考核。要严格按照规定的时间、标准和程序完成各项工作，不准应付了事走过场;对查找风险点不准确、制定防范措施不具体的，责令限期重新查找;廉政风险防范管理工作领导小组办公室要切实加强对各单位的指导、督促和检查，严格按照进度和要求扎实开展廉政风险防范管理各阶段工作。通过加强学习教育，让其不愿违;通过完善制度，建立防控机制，让其不能违;通过考核检查、兑现奖惩，让其不敢违。
纪检监察要定期、不定期开展专项督查，对不认真开展廉政风险防范机制建设和不积极防控廉政风险的，要按照有关规定，追究有关主要领导和分管领导的责任。
(四)抓好结合，注重实效。为促进反腐倡廉工作的有效开展，要坚持做到“五结合”：一是与落实党风廉政建设责任制相结合;二是与创先争优工作相结合;三是与本单位中心工作相结合;四是与关键岗位、关键环节重点突破相结合;五是与查补堵漏，建立完善惩防体系相结合。核心是有效预防和减少腐败发生机率，关键是在建立能用、管用的防控机制。
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