按照xxxx《关于开展制度建设和制度执行情况专项监督检查的通知》([20xx]10号)要求，为充分发挥制度在惩治和预防腐-败中的重要作用，坚决防止和纠正制度缺失和执行不到位的情况，为进一步严肃工作纪律，转变工作作风，规范工作行为，提高工作效能，我队将各项制度的建设和落实情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强领导，明确分工
为将本次制度建设和制度执行专项检查工作做细、做好、做到位大队召开专题会议进行安排，指定专人负责本次工作检查。同时要求各科室要充分认识到此项工作的重要性，切实加强领导，采取有效措施，确保按时完成清理、上报和落实工作。
二、认真自查，制度汇编。
认真对照文件要求，全面彻底清查，大队编印了《制度汇编》共43项制度，汇集了执法业务分不四大类18项执法制度、文化市场管理规范性制度14项和12项内部管理制度。
(一)、结合本单位实际，按照《文化部关于加强文化市场综合执法制度建设的意见》的要求，重点建立和完善“四大类、十八项”基本制度，使综合执法大队的业务建设、队伍建设、廉政建设、协作协调等各项工作有章可循。使制度成为执法机构基本运作的规范，执法人员共同遵守的行为准则，做到执法过程职责清晰、管理规范、执行顺畅、监督有力。为规范文化市场秩序，促进文化市场健康繁荣提供制度保证。
(二)文化市场管理规范性制度14项，从而规范了行政执法人员在管理市场中有法度限制，从源头上预防和治理腐-败入手，以严格规范和约束执法人员的行为。如落实行政执法责任制，健全行使行政调查权、行政处罚权和行政强制权的相关配套制度，重点完善自由裁量权实施办法、案件逐级审批、重要案件集体讨论、重大行政处罚决定备案审查、暂扣罚没物品管理等制度规定。坚持严格执法和热情服务的统一，规范执法文书、执法程序和执法言行，树立和维护阳光执法形象。加强立案监督和案件检查，提升查办案件的能力，提高案件办理的质量与效率。加强检查监督，严格执法考核，落实责任追究。
(三)、加强对内部管理制度为重点，共梳理了12项，以加强对领导班子和领导干部的监督为重点，使大队内部运行管理有章可循、规范有序促进文化执法内部人权、财权和事权等的规范管理。如制订了《财务管理制度》、《车辆使用制度》等十二项制度，从而使干部自律与制度监管相结合，内部监督与外部监督相结合，学习教育与查处惩戒相结合，确保对全体人员干部特别是领导干部监督的落实到位。健立健全内部管理制度体系。健全集体领导和分工负责制度，坚持重大决策、重大项目安排、大额度资金使用集体研究，严格执行部门预算、国库集中支付、政府采购和“收支两条线”坚决禁止“小金库” 等财务管理制度。结合中央“八项规定”，修订公务接待、公车使用管理方面的制度，严格落实接待标准，采取限定油耗、切实降低“三公”经费开支。
三、制度建立与执行
(一)以人为本，制定和落实管理制度。
1、完善管理制度中存在的不切实际条款和过于苛刻内容。经常召开全体工作人员会议对反映较为强烈的管理制度重新进行修订。在制定内部管理制度过程中，必须广泛听取群众意见，每项管理制度制定都须全体人员会议讨论通过，并公告宣传栏。但制度一经实行，必需严格执行。
2、严格管理制度考核。违章违纪人员考核处理，均应对照管理制度的具体内容和条款，有事实有依据处理，避免人为主观臆
(二)加强管理制度的宣传和学习工作。熟知管理制度才能遵守管理制度。加强制度宣传和学习，大队坚持每周一次集中学习，就把有关制度和规范性文件组织大家认真学习，同时我们也充分发挥执法大队的QQ群的优势，常常把一些制度学习材料放到群共享中，让全市执法人员利用业余时间根据各自实际有针对性、灵活地选择学习。
(三)与时俱进，创新和完善管理制。
创新永无止境，实践也无止境。管理制度也需在实践中不断补充和完善。
1、在我队目前《管理制度汇编》基础上，根据地以后每年年未召开一次党政工联席会议，专题讨论管理制度在落实执行过程中出现的新情况、新问题并进行修订和完善。在保持制度的严肃性和相对稳定性的同时，三至五年重新进行大的修订工作，尽可能减少文件的下发。
2、新增《可循环利用物资管理制度》、《计算机网络信息化管理制度》。
存在的问题
(一)对制度的学习、认识、理解不到位。主要表现在组织大队人员学习制度的时间不多，存在重学习形式，轻学习内容，对学习的制度理解不深。
(二)制度执行不力。不到位的现象。虽然制定了《重要岗位定期轮岗制度》等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素执行中存在一些畏难情绪，导致执行力度不够。
(三)对制度的执行指导监督检查存在不到位的情况。
四、今后整改措施
为认真开展好制度执行年活动，全面提升大队执行力，增强各社合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。要求各社认真做好以下工作：
(一)建立定期学习制度，补充完善现有制度。制度执行年要求，对内控制度存在的缺陷要尽快补充完善使每个岗位有规可依。
(二)加强学习，提高理论知识,业务技能水平。通过强化自身及员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念，进一步提高制度的执行力。
(三)加大对内控基本制度执行的监督检查力度。针对过去制度执行不到位的环节进行重点督导检查。今后为确保各项制度的规范性、合法性，我队将进一步加强监督检查工作，并把制度的学习、宣传、培训作为单位的一项重要工作常抓不懈，从源头上预防违规违纪现象的行为的发生。
区财政局：
按照XXX省财政厅《关于开展行政事业单位20**年度内部控制报告监督检查工作的通知》(川财会〔2017〕27号)、XXX市财政局《关于开展行政事业单位20**年度内部控制报告监督检查工作的通知》(广财会〔2017〕12号)和昭化区财政局《关于印发<昭化区开展行政事业单位20**年度内部控制报告监督检查工作的实施方案>的通知》(昭财发〔2017〕36号)要求，现将我办20**年度内部控制报告监督检查工作开展情况报告如下：
一、基础工作
我办制定了拣银岩街道办事处贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，做到了机构、人员、任务、责任“四落实”。有力推进了协调解决重大事项、监督指导工作开展。
二、目标和原则
(一)内部控制的目标
实行内部控制是由行政事业单位的领导和全体职工实施的、旨在提高行街道办管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义良好经济秩序和社会公众利益，实现单位管理服务目标所制定的政策和程序。我办内部控制管理和服务活动合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实、完整，管理服务的效率和效果十分明显。
(二)实施内部控制遵循的原则
(1)全面性原则。我们始终坚持让内部控制贯穿单位决策、执行和监督全过程，覆盖部门、及其站所的各种业务和事项。
(2)重要性原则。我们在全面控制的基础上，进一步关注重要业务事项和高风险领域。针对行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，制定不同的内部措施。极大降低重要业务事项和高风险领域的风险，防范颠覆性风险。
(3)制衡性原则。我们在治理结构、机构设置及单位内部控制工作总结、权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率的控制机制。既保证了权力的制衡，也兼顾了权力的有效运营。
(4)适应性原则。结合街道办自身特点，我们制定了适合村、社区、各部门发展并与实际相匹配的内控制度和办法。并在管理过程中适时给予调整。不断适应新的政策和环境。
(5)成本效益原则。在内部控制工作中，街道办坚持适度、适当、见效的原则，实行成本与效益相统一，有限控制和适度成本相统一。评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进。
三、存在的主要问题
(一)费用需要进一步规范
我单位在基本公用经费的支出时，如公务接待费、差旅费等，存在控制标准把关不严超标报销的个别现象。
(二)固定资产管理薄弱
实行政府集中采购制度以后，街道办固定资产的购置严格按照程序办理，但使用管理仍缺乏相关的内部控制，如未按规定建立起定期财产盘点制度，固定资产在报废时(由于XXX省的规定是不报损益管理不善，责任不明确等)，导致部分易损材料购买过多。
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